关,于对国海良时期货有限公司四川分公司采取出具警示函措施的决定|四川省_新浪财经_新浪网
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function ft_articletoptg_scrollto(){let ft_tg_el = document.getElementById('app-qihuo-kaihu-qr');if(ft_tg_el){let ft_tg_el_offtop = ft_tg_el.offsetTop - 100;window.scrollTo({top: ft_tg_el_offtop,behavior: 'smooth'});}} 来源:四川证监局 国海良时期货有限公司四川分公司: 经查,你分公司(统一社会信用代码:91510100MA62L2W2X0)存在以下违规事项: 一、未有效分离不相容岗位,综合岗员工(其岗位职责为客服、财务、合规风控、反洗钱等)绩效津贴与相关客户手续费收入挂钩,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号,下同)第五十条第一款、第五十六条的规定。 二、个别普通投资者申请成为专业投资者时未通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对其进行谨慎评估,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号,下同)第十二条第二款的规定。 根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定,现决定对你分公司采取出具警示函的监督管理措施。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。 四川证监局?? 2025年12月1日 .app-kaihu-qr { text-align: center; padding: 20px 0; } .app-kaihu-qr span { font-size: 18px; line-height: 31px; display: block; color: #4D4F53; } .app-kaihu-qr img { width: 170px; height: 170px; display: block; margin: 0 auto; margin-top: 10px; } 新浪合作大平台期货开户 安全快捷有保障 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP 责任编辑:李铁民
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