关于对金石期货有限公司库尔勒营业{部采取出具警示函监管}措施的决定|新疆_新浪财经_新浪网
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function ft_articletoptg_scrollto(){let ft_tg_el = document.getElementById('app-qihuo-kaihu-qr');if(ft_tg_el){let ft_tg_el_offtop = ft_tg_el.offsetTop - 100;window.scrollTo({top: ft_tg_el_offtop,behavior: 'smooth'});}} 来源:新疆证监局 金石期货有限公司库尔勒营业部: 经查,你营业部存在以下违规行为:对居间业务合规管控不足,异常交易监测核查不到位,对个别居间人名下客户之间IP地址、MAC信息一致的情形回访工作不充分,未有效排查风险。 上述行为反映出你营业部未能有效执行风险管理、内部控制制度,违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应在收到本决定书之日起30日内完成整改,并向我局提交书面整改报告。 如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监管措施不停止执行。 新疆证监局 2026年1月8日 .app-kaihu-qr { text-align: center; padding: 20px 0; } .app-kaihu-qr span { font-size: 18px; line-height: 31px; display: block; color: #4D4F53; } .app-kaihu-qr img { width: 170px; height: 170px; display: block; margin: 0 auto; margin-top: 10px; } 新浪合作大平台期货开户 安全快捷有保障 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP 责任编辑:李铁民
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